設立證券公司有哪些要求?證券公司的作用有哪些?
                發(fā)布時間:2023-06-13 09:43:43 文章來源:法制法律網(wǎng)
                一、證券公司上班是做什么的證券公司是證券市場的主要中介機構,在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場投融資服務的...

                一、證券公司上班是做什么的

                證券公司是證券市場的主要中介機構,在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場投融資服務的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務,如證券經(jīng)紀、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面,證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務及直接投資業(yè)務等。

                二、什么是證券經(jīng)紀業(yè)務

                證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務,是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

                目前,我國公開發(fā)行并上市的股票、公司債券及權證等證券,在交易所以公開的集中交易方式進行,證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務以通過證券交易所代理客戶買賣證券為主。

                三、設立證券公司需要的條件

                1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

                2、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違紀記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

                3、有符合本法規(guī)定的注冊資本;

                4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

                5、有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;

                6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;

                7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

                標簽: 設立證券公司 證券公司的作用

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