證券公司設立需要哪些條件?證券公司違背委托有什么后果?
                發布時間:2023-05-12 14:05:25 文章來源:法制法律網
                一.證券公司違背委托承擔民事責任嗎《證券法》第一百九十二條規定,證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實...

                一.證券公司違背委托承擔民事責任嗎

                《證券法》第一百九十二條規定,證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。

                1、證券公司不得違背客戶意思表示買賣證券。證券公司必須按照《證券法》和民法上的有關規定忠實履行自己的職責。

                2、證券公司違背客戶的委托買賣證券辦理交易事項應承擔民事賠償責任,即“依法承擔賠償責任”。證券公司賠償客戶必須是已經給客戶造成了經濟損失,證券公司承擔賠償責任以后并不免除其承擔行政罰款的責任。

                二.證券公司設立有什么條件要求

                證券投資咨詢機構有專營和兼營之分。從事證券經營和其他咨詢業務的機構,符合上述規定條件的,可以申請兼營證券投資咨詢業務。

                相關法律知識:根據《證券法》的規定,設立綜合類證券公司,必須具備下列條件:

                (一)注冊資本最低限額為人民幣五億元;

                (二)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;

                (三)有固定的經營場所和合格的交易設施;

                (四)有健全的管理制度和規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系。

                設立經紀類證券公司,必須具備下列條件:

                (一)注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;

                (二)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;

                (三)有固定的經營場所和合格的交易設施;

                (四)有健全的管理制度。

                一.證券公司違背委托承擔民事責任嗎

                《證券法》第一百九十二條規定,證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項,以及其他違背客戶真實意思表示,辦理交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。

                1、證券公司不得違背客戶意思表示買賣證券。證券公司必須按照《證券法》和民法上的有關規定忠實履行自己的職責。

                2、證券公司違背客戶的委托買賣證券辦理交易事項應承擔民事賠償責任,即“依法承擔賠償責任”。證券公司賠償客戶必須是已經給客戶造成了經濟損失,證券公司承擔賠償責任以后并不免除其承擔行政罰款的責任。

                二.證券公司設立有什么條件要求

                證券投資咨詢機構有專營和兼營之分。從事證券經營和其他咨詢業務的機構,符合上述規定條件的,可以申請兼營證券投資咨詢業務。

                相關法律知識:根據《證券法》的規定,設立綜合類證券公司,必須具備下列條件:

                (一)注冊資本最低限額為人民幣五億元;

                (二)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;

                (三)有固定的經營場所和合格的交易設施;

                (四)有健全的管理制度和規范的自營業務與經紀業務分業管理的體系。

                設立經紀類證券公司,必須具備下列條件:

                (一)注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;

                (二)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;

                (三)有固定的經營場所和合格的交易設施;

                (四)有健全的管理制度。

                標簽: 證券公司違背委托 證券公司設立有什么條件要求

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