一.證券登記結算機構的職能
我國證券登記結算機構履行的職能包括:
1、證券帳戶、結算帳戶的設立;
2、證券的托管和過戶;
3、證券持有人名冊登記;
4、證券交易所上市證券交易的清算和交收;
5、受發行人的委托派發證券權益;
6、辦理與上述業務有關的查詢;
7、國務院證券監督管理機構批準的其他業務。
二.證券登記結算機構的條件
1、自有資金不少于人民幣二億元
這是由于提供服務需要有相當水平的物質基礎,也就是要有雄厚的資金條件,設置服務場所和購置設施,以及可以支配的日常使用的資金。
2、具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所和設施
因為提供這三方面的服務都要求有與之相適應的場所和設施,也就是要有必備的物質條件,沒有這種必備的條件就不能設立這種服務機構。
3、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
在一個提供特定服務的機構中,管理人員和從業人員的條件尤其重要,因此本條規定必須具有證券從業資格,這個資格的認定是由國務院證券監督管理機構制定辦法并監督實施的。按照現行的規定有基本條件和必備條件兩方面的要求。
4、國務院證券監督管理機構規定的其他條件
對于證券登記結算機構的設立,除了上述三項條件之外,國務院證券監督管理機構還可以規定其他的條件。因為上述三項條件僅是主要條件,還有必要規定其他條件,所以在法律上作出授權的規定。
證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。究其立法目的,一是便于辨認;二是防止其他機構使用同樣或類似名稱造成混亂,更要防止利用這個名稱進行欺詐或誤導社會公眾。
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