研究允許主板股票、基金等證券申報數量可以以1股（份）為單位遞增、研究ETF引入盤后固定價格交易機制、優化交易監管……上交所將完善交易制度。
8月10日晚間，上交所公告稱，在充分調研和聽取市場意見的基礎上，加快在完善交易制度和優化交易監管方面推出一系列務實舉措，以更好激發市場活力，增強交易便利性和通暢性，不斷提升市場吸引力。
【資料圖】
上交所稱，下一步將抓緊完善業務方案，修改業務規則，推進技術改造，組織市場各參與主體做好相關測試及配套準備，推動完善交易制度和優化交易監管相關舉措盡快落地，成熟一項推出一項，持續激發市場活力。
主板最小加倉單位擬改為1股
此次上交所將完善交易制度的一大舉措，是研究允許主板股票、基金等證券申報數量可以以1股（份）為單位遞增。
在證券市場發展早期，為便利交易撮合處理，通常規定訂單申報需以整手為單位，即一手（常見為100股）或其整數倍。目前滬市主板仍沿用該做法，即股票、基金、存托憑證等證券的申報數量，應為100股（份）或其整數倍。
“隨著自動化電子交易的飛速發展和效率提升，以及交易機制的不斷改進，整手交易的必要性逐步減弱，降低最小交易單位成為境外市場普遍趨勢，許多市場將最小交易單位調整為1股。”上交所相關負責人稱，科創板設立時也取消了100股整數倍的要求，申報數量在200股以上可以以1股為單位遞增，如201股、260股等。
機構人士分析稱，從國內市場實踐情況看，投資者對科創板股票的零股申報需求較大，而主板市場有大量中小投資者，其資金規模有限，對零股申報將有更大需求。若將最小交易單位改為1股，則可能增加零股部分的申報數量，進一步提升主板流動性。
他同時稱，最小交易單位改為1股，可降低ETF的跟蹤誤差。因為主板股票以100股為最小交易單位，使得ETF申贖的成分股需要經過計算取整，與實際按指數權重計算的股數存在一定的差異。
另外，主板股票由于送股、配股、轉股等情況下可能產生零股持倉，因此交易規則允許零股一次性申報賣出，而買入申報僅能為100股的整數倍。在對手方為零股賣單時，投資者依然只能申報整手買單，因而無法避免部分成交，可能導致交易不便。
另一大舉措，則是研究ETF引入盤后固定價格交易機制。盤后固定價格交易指在競價交易結束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式。
目前，盤后固定價格交易僅適用于科創板和創業板股票，ETF無法參與盤后固定價格交易。
在上述機構人士看來， 若ETF引入盤后固定價格交易，一方面有助于降低大額交易對價格的沖擊。ETF引入盤后固定價格交易機制能夠在不影響盤中交易的情況下，為投資者提供了大額交易通道。
另一方面，可延長交易時間，便利投資者交易。 目前盤后固定價格交易15:30結束，較競價交易延長了半小時的交易時間。在ETF納入港股通標的后，境外投資者可以參與ETF交易，開通盤后固定價格交易可以與境外市場交易時間銜接，有利于推進高水平對外開放。
優化交易監管
優化交易監管，是上交所推動活躍市場的又一項舉措。
具體而言，其一是平衡好保持交易通暢和打擊過度投機，保障市場功能有效發揮。
市場人士認為，上交所的相關表態，表明在后續的交易監管中將更加注重問題導向和目標導向，在不干預正常交易、保障合理交易需求的同時，進一步提升監管的針對性和精準度，著重對過度投機、涉嫌違法違規行為等嚴重影響市場秩序、侵害投資者權益的異常交易行為進行監管。上述舉措，將有利于防范過度投機風險、打擊違法交易行為，為市場交易活躍、運行有序營造良好的市場生態環境。
其二，是發布交易監管業務規則英文版本，提升外資交易便利性。
在2019科創板設立時，上交所發布的《科創板股票異常交易實時監控細則》便公開了異常交易監控標準。今年2月份，上交所制定發布《主板股票異常交易實時監控細則》，公開主板股票典型異常交易行為的定性描述和定量指標，并同步修訂了《科創板股票異常交易實時監控細則》。
“后續發布相關業務規則的英文版本，完善簡明友好型規則體系，將進一步提升外資交易的便利度，為外資積極參與A股交易營造更加友好的制度環境。”上述市場人士稱。
其三，是加強交易監管規則宣傳，進一步明確市場預期。
在業內看來，隨著上交所規則宣傳工作力度的不斷加大，將有效提升市場主體對交易監管的可預期性和認可度，為進一步激發市場活力、增強市場韌性夯實廣泛的市場基礎。
（文章來源：第一財經）
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