深交所：杜絕“抽屜政策”，做到“辦事不找人”
發(fā)布時間：2020-08-03 11:05:58
文章來源：第一財經
7月24日，深交所在上市大廳召開第一次行業(yè)咨詢專家座談交流會，就資本市場如何促進前沿領域科技生態(tài)發(fā)展、更好服務國家戰(zhàn)略進行交流討論。
7月24日，深交所在上市大廳召開第一次行業(yè)咨詢專家座談交流會，就資本市場如何促進前沿領域科技生態(tài)發(fā)展、更好服務國家戰(zhàn)略進行交流討論。
深交所負責人對參會專家表示，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制是“存量+增量”改革，是全面深化資本市場改革承前啟后的關鍵步驟，深交所堅持穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進，努力做到“開明以來之”、“透明以信之”、“廉明以安之”、“嚴明以齊之”。
其中，廉明是創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的底線，強化對權力運行的監(jiān)督制約，守牢廉潔自律，才能為市場主體創(chuàng)造可預期的穩(wěn)定發(fā)展環(huán)境。
事實上，從創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制籌備開始，深交所就明確兩點基本要求：一是堅持制度建設和廉政建設“一盤棋”，做到同部署、同推進;二是確立“嚴”的理念，從嚴管理、從嚴監(jiān)督。
7月30日中國證監(jiān)會召開的2020年系統(tǒng)年中工作會議暨警示教育大會也指出，要鞏固拓展作風建設成果，推動系統(tǒng)黨的建設高質量發(fā)展。貫徹落實國務院第三次廉政工作會議精神，把“嚴”的主基調長期堅持下去，扎實推進系統(tǒng)全面從嚴治黨，協同推進風險處置和金融反腐工作。
各司其責，歸位盡責
針對創(chuàng)業(yè)板改革特點，深交所提出了“五個堅持”的工作原則：堅持廉政建設和業(yè)務發(fā)展同步謀劃、同步推進、同步落實;堅持強化“兩個責任”和“一崗雙責”，做到各司其責，歸位盡責;堅持權責法定、權責透明、權責統(tǒng)一;堅持以制度建設為根本，著力提升制度科學性、完備性和制度執(zhí)行力;堅持兼顧增量改革與存量現狀，做到監(jiān)督全覆蓋。
據了解，在駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組監(jiān)督指導下，深交所制定了加強創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制廉政監(jiān)督實施意見，并以此為基礎，構建全方位、多層次的注冊制廉政監(jiān)督體系。
比如，上市審核中心在業(yè)務流程設計、內部管理方面全面強化權力運行的制約監(jiān)督;深交所紀委向上市審核中心派出現場監(jiān)督小組，緊盯重點領域、重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)，對權力運行實施再監(jiān)督、再檢查;組織人事、黨務、紀檢、審計等部門加強管理和監(jiān)督協作;駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組對深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制廉政建設全程予以大力指導，并開展同步監(jiān)督;暢通信訪舉報，開展廉政回訪，廣泛聽取市場聲音、充分接受社會監(jiān)督等。
杜絕“抽屜政策”，做到“辦事不找人”
在廉政監(jiān)督體系之下，創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制堅持市場化、法治化改革方向，緊緊圍繞“透明公開、改革可期”設計制度流程，從源頭上大幅壓縮權力空間。
首先是完善權力配置和運行制約機制。深交所深入貫徹落實《監(jiān)察法》和新《證券法》，全面、系統(tǒng)梳理相關部門公權力、廉政風險，強化防控措施和管理監(jiān)督責任，制定權力清單、責任清單，編制《上市審核監(jiān)管廉政風險防控手冊》。
落實主體責任和“一崗雙責”，規(guī)范權力運行，加強對關鍵環(huán)節(jié)、關鍵崗位、關鍵人員的管理監(jiān)督，筑牢廉政風險防控第一道防線。
科學配置權力，合理設置流程，通過崗位分離、分級負責、權限管理、抽查復核等內部控制方式，加強對審核權力的制約與監(jiān)督。加強決策管理，重要事項集體決策，避免由個人或少數人說了算。
其次是持續(xù)推進透明交易所建設。深交所以創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制為契機，在審核標準、審核進程、審核意見和審核監(jiān)管公開的廣度和深度上下大功夫。
堅持“以公開為常態(tài)、不公開為例外”，及時發(fā)布最新審核理念和審核標準，堅決杜絕“口袋政策”“抽屜政策”，確保透明公平，增強審核時間和結果可預期性，做到“辦事不找人”，減少自由裁量空間。
在持續(xù)加強廉政教育方面，深交所相關人士對第一財經透露，其上市審核相關部門開展經常性廉政教育和談心談話，近距離講、結合業(yè)務講，讓公權力意識和廉潔要求入腦入心。
另外，深交所紀委、紀檢部門也組織開展“廉政第一講”、“一對一”談話、集體約談、警示教育，經常講、有針對性講，對苗頭性、傾向性問題抓早抓小、防患未然。所黨校、組織人事部門開展思想道德和黨紀國法教育，強化職業(yè)道德教育，廣泛講、系統(tǒng)講，在全交易所營造廉潔從業(yè)文化氛圍。
深交所表示，將緊盯關鍵領域、重點崗位，對違紀違規(guī)行為堅決“零容忍”，嚴格追責問責，強化不敢腐的震懾。按照決策科學、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權力運行機制，把廉政監(jiān)督融入流程和制度設計，嚴格制度執(zhí)行和監(jiān)督檢查，切實扎牢不能腐的制度籠子。
最后是夯實監(jiān)督制度基礎，深交所表示，堅持“嚴”的總基調，制定了創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制廉政監(jiān)督的實施意見，對加強內部管理和廉政監(jiān)督進行全面部署;堅持從嚴管理、從嚴監(jiān)督，制定了會議管理、文件管理、輪崗和回避等10余項內部管理制度;制定現場監(jiān)督、檢舉控告處理、廉政監(jiān)督回訪、投資管理等4項廉政監(jiān)督專門制度;堅持對權力從嚴制約監(jiān)督，制定上市審核工作制度和業(yè)務流程時，把廉政要求及風險防控措施有機融入其中，保障審核工作規(guī)范、透明、廉潔。
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