監(jiān)管制度安排的原則有哪些？成為非上市公眾公司的申報(bào)程序                        
                                      
                        
                							
                            發(fā)布時(shí)間：2023-06-07 10:31:46					
                            文章來源：法制法律網(wǎng)
                      
                

                        
                
                        	監(jiān)管制度安排主要遵循以下原則：1、放松行政管制，簡(jiǎn)化許可程序。按照《證券法》的要求，公開發(fā)行股票應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并沒有對(duì)公開發(fā)...                        
                

						
						
                
           					 
                監(jiān)管制度安排主要遵循以下原則：
                

                

                1、放松行政管制，簡(jiǎn)化許可程序。
                

                按照《證券法》的要求，公開發(fā)行股票應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并沒有對(duì)公開發(fā)行并上市和公開發(fā)行不上市進(jìn)行區(qū)分。證監(jiān)會(huì)本著“簡(jiǎn)化行政許可、放松管制”的理念，對(duì)非上市公眾公司準(zhǔn)入采取簡(jiǎn)易核準(zhǔn)，在準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入程序上與公開發(fā)行并上市相比有較大的差異。
                

                一方面，在準(zhǔn)入條件上，不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)，重點(diǎn)要求公司主營業(yè)務(wù)明確，治理機(jī)制健全，提高信息披露質(zhì)量，按照信息披露規(guī)則真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息。
                

                另一方面，在準(zhǔn)入程序上，不設(shè)類似發(fā)審委組織，也不實(shí)行保薦制，核準(zhǔn)程序大大簡(jiǎn)化。
                

                2、強(qiáng)化公司自治，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用。
                

                制定非上市公眾公司章程指引，強(qiáng)化公司依法自治。加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，充分發(fā)揮證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。對(duì)不盡職或參與造假的證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)采取嚴(yán)格的監(jiān)管措施。
                

                3、嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。
                

                建立定向發(fā)行制度，禁止向一般社會(huì)公眾發(fā)行股票。建立投資者適當(dāng)性制度，要求參與者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，進(jìn)一步強(qiáng)化投資者“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、買者自負(fù)”的理念，切實(shí)降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
                

                4、實(shí)行分層管理。
                

                相對(duì)于上市公司，非上市公眾公司是一個(gè)比較復(fù)雜的群體，其來源不同、公眾化程度不同，成為非上市公眾公司的動(dòng)因也不同。因此，為兼顧監(jiān)管的包容性和有效性，對(duì)其實(shí)行分層次的富有彈性的監(jiān)管安排。對(duì)公開轉(zhuǎn)讓和定向轉(zhuǎn)讓的公司，在準(zhǔn)入條件、許可程序和信息披露要求上適用不同的標(biāo)準(zhǔn)。
                

                5、明確監(jiān)管邊界，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系。
                

                監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)制定信息披露、公司治理等規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作。同時(shí)，探索建立多元化的證券糾紛解決機(jī)制，引導(dǎo)市場(chǎng)參與各方通過法律途徑解決有關(guān)矛盾和糾紛。[page]
                

                相關(guān)內(nèi)容——成為非上市公眾公司的申報(bào)程序：
                

                1、股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。
                

                2、申請(qǐng)其股票向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓的公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。
                

                3、向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。
                

                公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作定向發(fā)行的申請(qǐng)文件，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。
                
							 							 
							
                標(biāo)簽：
															
														監(jiān)管制度安排的原則
																						
														成為非上市公眾公司的申報(bào)程序
														 
							
                
							
                       	
                
                    
                
       
        
                
            
                資訊播報(bào)
                
            
        
                
    
                

    
                    

				
                
                    
                
                        
                        
                    
                
                
                
				        
		
                        
                
        
                
        
                
            
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