監管制度安排主要遵循以下原則：
1、放松行政管制，簡化許可程序。
按照《證券法》的要求，公開發行股票應經中國證監會核準，并沒有對公開發行并上市和公開發行不上市進行區分。證監會本著“簡化行政許可、放松管制”的理念，對非上市公眾公司準入采取簡易核準，在準入條件和準入程序上與公開發行并上市相比有較大的差異。
一方面，在準入條件上，不設財務指標，重點要求公司主營業務明確，治理機制健全，提高信息披露質量，按照信息披露規則真實、準確、完整、及時地披露相關信息。
另一方面，在準入程序上，不設類似發審委組織，也不實行保薦制，核準程序大大簡化。
2、強化公司自治，發揮中介機構作用。
制定非上市公眾公司章程指引，強化公司依法自治。加大中介機構責任，充分發揮證券公司、會計師事務所、律師事務所等證券服務機構的作用。對不盡職或參與造假的證券公司和證券服務機構采取嚴格的監管措施。
3、嚴格防范風險。
建立定向發行制度，禁止向一般社會公眾發行股票。建立投資者適當性制度，要求參與者具備相應的風險認知和承受能力，進一步強化投資者“風險自擔、買者自負”的理念，切實降低系統性風險。
4、實行分層管理。
相對于上市公司，非上市公眾公司是一個比較復雜的群體，其來源不同、公眾化程度不同，成為非上市公眾公司的動因也不同。因此，為兼顧監管的包容性和有效性，對其實行分層次的富有彈性的監管安排。對公開轉讓和定向轉讓的公司，在準入條件、許可程序和信息披露要求上適用不同的標準。
5、明確監管邊界，構建綜合監管體系。
監管部門主要負責制定信息披露、公司治理等規則并監督執行，建立與地方政府的監管協作。同時，探索建立多元化的證券糾紛解決機制，引導市場參與各方通過法律途徑解決有關矛盾和糾紛。[page]
相關內容——成為非上市公眾公司的申報程序：
1、股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的股份有限公司，應當自上述行為發生之日起3個月內，按照中國證監會有關規定制作申請文件，向中國證監會申請核準。
2、申請其股票向社會公眾公開轉讓的公司，應當按照中國證監會有關規定制作公開轉讓的申請文件，向中國證監會申請核準。
3、向特定對象發行股票導致股東累計超過200人，以及股東人數超過200人的公眾公司向特定對象發行股票兩種情形。
公司應當按照中國證監會有關規定制作定向發行的申請文件，向中國證監會申請核準。
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