???????????????????????華友鈷業關于?2021?年限制性股票激勵計劃首次授

??????????????????????予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

股票代碼：603799????????股票簡稱：華友鈷業??????????公告編號：2023-081

【資料圖】

轉債代碼：113641????????轉債簡稱：華友轉債

???????????????浙江華友鈷業股份有限公司

關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限

??????????????售期解除限售條件成就的公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

??重要內容提示：

????本次符合解除限售條件的激勵對象共計625人，可解除限售的限制性股票數

??????量為2,389,374股，占目前公司總股本159,946.5048萬股的0.15%。

????本次限制性股票在相關部門辦理完解除限售手續后、上市流通前，公司將發

??????布相關提示性公告，敬請投資者注意。

??浙江華友鈷業股份有限公司（以下簡稱“華友鈷業”或“公司”）于2023年6月19

日召開第六屆董事會第三次會議和第六屆監事會第二次會議，審議通過了《關于2021

年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，

董事會根據《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》

????????????????????????（以下簡稱“本計劃”、“本激勵計

劃”或“《激勵計劃》”）及公司2021年第一次臨時股東大會的批準和授權，認為本激

勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件已經成就，現將有關事項公告

如下：

??一、已履行的決策程序和信息披露情況

????????????????????華友鈷業關于?2021?年限制性股票激勵計劃首次授

???????????????????予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

公司<2021?年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關于公司<2021?年限

制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請股東大會授權董事會

辦理股權激勵相關事宜的議案》，獨立董事對股權激勵計劃相關事項發表了獨立意

見。

公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》

????????????????????????????《關于公司<2021年限制

性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于核查公司<2021年限制性股

票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》。

司網站進行了公示。公示期內，公司監事會及相關部門未接到與本激勵計劃擬激勵

對象有關的任何異議。2021年5月11日，公司披露了《華友鈷業監事會關于公司2021

年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。監事會經核查認

為，本次列入激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條

件，其作為本次限制性股票激勵計劃的激勵對象合法、有效。

司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》

???????????????????????????《關于公司<2021年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理

股權激勵相關事宜的議案》，并披露了《華友鈷業關于公司2021年限制性股票激勵計

劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

五次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》及《關于調

整2021年限制性股票激勵計劃首次授予相關事項的議案》。公司董事會認為本次激勵

計劃規定的限制性股票的授予條件已經成就，同意確定以2021年6月17日為首次授予

日，向736名激勵對象授予698.4萬股限制性股票，授予價格為37.89元/股。公司監事

會對調整后的激勵對象名單再次進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董

事對此發表了同意的獨立意見。

?????????????????華友鈷業關于?2021?年限制性股票激勵計劃首次授

????????????????予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

十九次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司

董事會認為激勵計劃規定的限制性股票的授予條件已經成就，同意確定以2021年9

月28日為預留授予日，向288名激勵對象授予164.33萬股限制性股票，授予價格為

見。

二十三次會議，審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留部分第二次

授予的議案》，公司董事會認為激勵計劃規定的限制性股票的授予條件已經成就，同

意確定以2021年12月29日為預留部分第二次授予日，向42名激勵對象授予19.17萬股

限制性股票，授予價格為58.07元/股。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，

監事會就此出具了核查意見。

二十四次會議，審議通過了《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性

股票的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會就此出具了核查意

見。

次會議審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃回購價格及數量的議案》

《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》及《關于2021

年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會就此出具了核查意見。

十七次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關于2021年限

制性股票激勵計劃預留第一次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議

案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會就此出具了核查意見。

一次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》及《關于2021年限制

性股票激勵計劃預留第二次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。

?????????????????華友鈷業關于?2021?年限制性股票激勵計劃首次授

????????????????予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會就此出具了核查意見。

審議通過了《關于調整限制性股票回購價格的議案》

??????????????????????《關于回購注銷部分限制性股票

的議案》及《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除

限售條件成就的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會就此出具

了核查意見。

?????二、激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的說明

?????（一）激勵計劃首次授予部分第二個限售期即將屆滿

?????根據《激勵計劃》相關規定，首次授予限制性股票授予登記完成之日起24個月

為第二個限售期。在滿足相關解除限售條件的情況下，第二個解除限售期為自首次

授予的限制性股票授予登記完成日起24個月后的首個交易日起至首次授予的限制性

股票授予登記完成日起36個月內的最后一個交易日當日止，激勵對象可申請解除限

售數量為獲授限制性股票總數的30%。激勵計劃首次授予部分的登記日（即上市之

日）為2021年7月8日，第二個限售期將于2023年7月7日屆滿。

?????（二）激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的說明

?????公司首次授予激勵對象的限制性股票符合《激勵計劃》規定第二個解除限售期

的各項解除限售條件：

序號?????????????解除限售條件???????????解除限售條件是否成就的說明

??????公司未發生以下任一情形：

??????師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

??????會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計

??????報告；

???????????????????????????????公司未發生前述情形，滿足解除限

???????????????????????????????售條件。

??????公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

??????情形；

??????形。

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?????選；

?????定為不適當人選；

?????監會及其派出機構行政處罰或者采取市場進入

?????措施；

?????高級管理人員情形的；

?????公司層面業績考核要求：???????????????????根據公司2022年年度審計報告，公

?????以2020年營業收入為基數，2022年營業收入增長?????司?2022?年?營?業?收?入?為

?????率不低于32.25%或2021年、2022年兩年累計凈???63,033,785,499.49元，公司2021年營

?????注：上述“凈利潤”指標計算以扣除非經常性損益后歸

?????屬于上市公司股東的凈利潤并剔除本次及其它激勵計劃

?????股份支付成本后的數值作為計算依據。?????????????滿足解除限售條件。

?????個人層面績效考核要求：

?????薪酬與考核委員會將依據公司《2021年限制性股

?????票激勵計劃實施考核管理辦法》對激勵對象每個

?????考核年度的綜合考評進行評級，并依照激勵對象

?????的個人績效考核結果確定其解除限售比例。根據

?????公司制定的考核辦法，原則上績效考評結果（S）

?????劃分為合格、不合格兩個檔次，解除限售期內考

???????????????????????????????????為“合格”，個人層面解除限售系

?????核結果若為合格則可以解除限售當期全部份額，

?????若為不合格則取消當期解除限售份額，具體如

???????????????????????????????????考核結果為“不合格”，個人層面

?????下：

???????????????????????????????????解除限售系數為0%。

????????考評結果（S）?合格??不合格

????????解除限售系數

??????????（N）

?????若各年度公司層面業績考核達標，激勵對象個人

?????當年實際解除限售額度＝個人當年計劃解除限

?????售額度×解除限售系數（N）。

????綜上所述，公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個限售期即將屆

滿，625名激勵對象第二個解除限售期解除限售條件已經成就，根據公司2021年第一

次臨時股東大會的授權，公司擬按照《激勵計劃》的相關規定對首次授予部分符合

解除限售條件的625名激勵對象共計2,389,374股限制性股票辦理解除限售相關事宜。

????三、首次授予部分第二個解除限售期解除限售的具體情況

??????????????????????????華友鈷業關于?2021?年限制性股票激勵計劃首次授

?????????????????????????予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

?????????????????????????????????????????本次可解除???????本次解除限售

??????????????????????????獲授的限制性

?序號?????姓名????????職務?????????????????????限售的限制???????數量占其已獲

???????????????????????????股票數量

?????????????????????????????????????????性股票數量???????授限制性股票

???????????????????????????（股）

??????????????????????????????????????????（股）??????????比例

?核心管理人員、核心骨干及董事會認為

??????需要激勵的其他人員（617?人）

??????????合計（625?人）????????7,964,580?????2,389,374?????30%

?注：上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

??公司董事、高級管理人員所持有的限制性股票解除限售后，其買賣股份應遵守

中國證監會、上海證券交易所發布的法律法規、業務規則、實施細則等相關規定。

??四、獨立董事意見

??公司符合《上市公司股權激勵管理辦法》、公司《2021?年限制性股票激勵計劃

（草案）》及其他法律法規及規范性文件規定的實施股權激勵計劃的情形；公司具備

實施股權激勵計劃的主體資格，未發生不得實施本次股權激勵計劃的情形；參與本

次解除限售的激勵對象具備申請解除限售的主體資格，其滿足公司《2021?年限制性

股票激勵計劃（草案）》等規定的解除限售條件（包括但不限于考核條件等），其作

為公司本次可解除限售激勵對象的主體資格合法、有效；公司本次解除限售安排符

????????????????????華友鈷業關于?2021?年限制性股票激勵計劃首次授

???????????????????予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

合《管理辦法》、公司《2021?年限制性股票激勵計劃（草案）》及其他法律、法規、

規范性文件的規定，未侵犯公司及全體股東的利益，特別是中小股東利益的情形。

本次解除限售事項董事會已通過公司?2021?年第一次臨時股東大會的授權，解除限售

相關審議程序合法、合規、有效。

???綜上，我們一致同意公司按照相關規定辦理公司《2021?年限制性股票激勵計劃

（草案）》首次授予部分第二個解除限售期解除限售的相關事宜。

???五、監事會意見

???監事會認為：根據公司《2021?年限制性股票激勵計劃（草案）》，首次授予部分

第二個限售期已屆滿，業績指標等解除限售條件已經達成，滿足第二個解除限售期

解除限售條件，公司?2021?年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解

除限售條件已經成就，激勵對象主體資格合法、有效，符合《上市公司股權激勵管

理辦法》的有關規定。

???綜上，監事會同意公司對符合解除限售條件的激勵對象按規定解除限售，并為

其辦理相應的解除限售手續。本次符合解除限售條件的激勵對象為?625?人，可申請

解?除?限?售?并上?市?流?通的?限?制?性?股票?數?量為?2,389,374?股?，?占公?司?目?前?總股?本

???六、法律意見書結論性意見

???國浩律師（杭州）事務所認為：華友鈷業本次解除限售及回購已取得現階段必

要的批準與授權；本次解除限售的激勵對象資格符合《管理辦法》等有關法律、法

規、規范性文件以及《公司章程》

??????????????《激勵計劃》的規定；公司本次回購的原因、數量、

價格及資金來源符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規及《激勵

計劃》的有關規定；公司本次解除限售的解除限售條件已經成就，激勵對象可根據

《激勵計劃》獲授的限制性股票進行解除限售。公司尚需按照相關法律法規的規定

就本次解除限售及回購繼續履行信息披露義務，并向證券登記結算機構辦理有關登

記結算事宜。

???七、獨立財務顧問的專業意見

????????????????華友鈷業關于?2021?年限制性股票激勵計劃首次授

???????????????予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的公告

?獨立財務顧問上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司認為：華友鈷業2021

年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就相關事項

已取得了必要的審批與授權，符合《公司法》

???????????????????《證券法》

???????????????????????《管理辦法》

????????????????????????????《激勵計劃》等

的相關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。

?特此公告。

???????????????????????浙江華友鈷業股份有限公司董事會

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