“玄學研報”接第二張監管罰單：陳南鵬遭監管談話 金融圈玄學該停了
發布時間：2022-03-12 05:31:02
文章來源：信息新報
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3月11日，深圳證監局連發兩公告稱，將對安信證券汕頭分公司及投顧陳南鵬分別采取出具警示函、監管談話等監管措施。
深圳證監局稱，陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第十六條的相關規定。
此外，安信證券汕頭分公司在上述轉發事件中，未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控，行為違反了《證券公司內部控制指引》第四條第一項、第七條第一項及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項的相關規定。圖為深圳證監局對陳南鵬采取監管措施的公告
對于券商研報的合規性和嚴謹性要求，監管從嚴趨勢明顯。針對研報亂象，財聯社記者采訪了部分券商分析師，“博眼球，想要紅”是比較多的評價。有北京券商分析師直言指出，這些研報偏離了作為專業機構、專業人士需秉持專業、合規、審慎的基本原則和態度，也并不符合監管一直要求的“研究方法專業審慎，分析結論具有合理依據”，需要反思。圖為陳南鵬在中國證券業協會信息公示情況
中國證券業協會信息顯示，目前，安信證券投顧有1407位，人數在券商中排名靠前，而陳南鵬系投顧“老人”。陳南鵬的證券從業經歷始于中關村證券，從事證券投資咨詢工作，隨后在2007年8月30日入職安信證券，繼續證券投資咨詢工作，其曾于2010年12月24日至2011年2月期間短暫離開安信證券，后又回到安信證券擔任投顧至今。
陳南鵬所寫報告發布于2021年12月25日，也就是說在事發三個月后，監管正式出手。該報告認為，2022年壬寅年處于中國股市五年大牛市的開端，2022年的投資策略為“仁者無敵”，看好水、木、火屬性行業，還特別提醒2022年不要投資地產，以及回避任何土屬性的行業或標的。
不過從目前情況看來，這份報告的預期和現實可謂是南轅北轍。該報告指出2020年金氣全無，預測有色或黃金僅在農歷七至九月份有行情，但近期，受國際地緣政治形勢緊張影響，市場避險情緒最強時，受益于國際油價和金價大漲，黃金與有色金屬股頻頻異動。
陳南鵬還提出，2022年，受流動性寬松和政策扶持，股票市場向好而生，預計低估值和政策導向的品種成為投資主流，但年中會有風格變化，應該注意守住上半年的勝利果實，在下半年重點布局消費和金融的主線。而今年以來，截至3月11日，陳南鵬提到的“上半年的勝利果實”也未有成熟的雛形。
此前已有分析師受罰。去年底，江西證監局對國盛證券研究員劉富兵運用“天干地支”預測股市開出罰單。
(文章來源：財聯社)
標簽： 證券投資
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